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澳洲ASIC監(jiān)管AR牌照的優(yōu)勢？
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澳洲監(jiān)管作為五大監(jiān)管之一，無可厚非監(jiān)管力度以及權(quán)威性都不用說，AR牌照就是其中的代表之一。澳洲ASIC牌照是ding級的外匯牌照，想要申請對平臺的實(shí)力有很大要求，退而求其次可以選擇ASIC的AR牌照。ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司（這里我們稱之為委托主體）授權(quán)行事的公司或個(gè)人，該公司或個(gè)人并不直接受ASIC監(jiān)管。對于想要進(jìn)行規(guī)范活動的個(gè)人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及**益的途徑。
機(jī)構(gòu)簡介
1. 機(jī)構(gòu)性質(zhì):政府機(jī)構(gòu)
2. 機(jī)構(gòu)介紹:澳大利亞證券和投資委員會，英文全稱Australian Securities & Investments Commission簡稱ASIC,于1998年7月1日成立，其監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管范疇由2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC法案) 立法規(guī)定。該機(jī)構(gòu)是一-個(gè)獨(dú)立政府部門，并依法獨(dú)立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一-同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。
監(jiān)管對象
1、廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
2、本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機(jī)構(gòu)
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)
4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)
所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
1、須申請獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限
2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報(bào)告
提交ASIC備案優(yōu)勢
1、完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場
2、***的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3、在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
4、注重對投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平
AR牌照的優(yōu)勢：
1、辦理周期快（如今ASIC全牌辦理速度至少是285天，多數(shù)申請者準(zhǔn)備及辦理周期要一年半以上），2-3周
2、所需材料簡單
3、公司成本、辦理費(fèi)用低
4、知名度高，更有說服力服務(wù)
流程：
1、審核資料2、注冊澳洲公司3、獲取AR授權(quán)4、向ASIC提交申請 |
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